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南京市發(fā)展改革委政府投資項目后評價管理辦法（試行）
2022-03-01
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)我市政府投資項目全過程管理，提高政府投資決策水平和投資效益，規(guī)范項目后評價工作，根據(jù)《政府投資條例》（國務(wù)院令第712號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)中央政府投資項目后評價管理辦法和中央政府投資項目后評價報告編制大綱（試行）的通知》（發(fā)改投資〔2014〕2129號）《省政府關(guān)于印發(fā)江蘇省政府投資管理辦法的通知》（蘇政發(fā)〔2020〕68號）《省發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)江蘇省政府投資項目后評價管理辦法（試行）的通知》（蘇發(fā)改規(guī)發(fā)〔2020〕3號）等規(guī)定，結(jié)合工作實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于市發(fā)展改革委審批的政府投資項目。
第三條 本辦法所稱政府投資項目，是指市發(fā)展改革委審批的采取直接投資、資本金注入方式投資的項目。
第四條 本辦法所稱項目后評價，是指政府投資項目在竣工驗收完成并投入使用或運(yùn)營一段時間后，運(yùn)用規(guī)范、科學(xué)、系統(tǒng)的評價方法與指標(biāo)，將項目建成后所達(dá)到的實際效果與項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計及其概算文件以及其他審批文件的主要內(nèi)容進(jìn)行對比分析，找出差距及原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)、提出相應(yīng)對策建議，并反饋到項目參與各方，形成良性項目決策機(jī)制。
第五條 后評價應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)、規(guī)范、公平、公正的原則，為建立和完善政府投資監(jiān)管體系服務(wù)。
第六條 市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)后評價的組織實施管理工作，確定后評價項目范圍、評價內(nèi)容與方法、評價工作規(guī)范以及后評價成果應(yīng)用。市發(fā)展改革委可以對單個項目或者運(yùn)行的某一問題進(jìn)行專項評價，也可以對相同類型或相互關(guān)聯(lián)的多個政府投資項目進(jìn)行綜合評價。
項目行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)加強(qiáng)對項目單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督，支持承擔(dān)項目后評價任務(wù)的工程咨詢機(jī)構(gòu)做好相關(guān)工作。
江北新區(qū)經(jīng)發(fā)局、各區(qū)發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本地區(qū)有關(guān)單位配合承擔(dān)項目后評價任務(wù)的工程咨詢機(jī)構(gòu)做好相關(guān)工作。
項目單位負(fù)責(zé)做好項目自評報告并配合承擔(dān)項目后評價任務(wù)的工程咨詢機(jī)構(gòu)開展相關(guān)工作。
承擔(dān)項目后評價任務(wù)的工程咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照要求開展項目后評價并提交后評價報告。
第二章 項目后評價的范圍、內(nèi)容和方法
第七條 列入后評價年度工作計劃的項目主要從以下有代表性、已建成的政府投資項目中選擇：
（一）列入市本級政府投資項目年度計劃，對行業(yè)和區(qū)域發(fā)展、提升投資效率具有較大借鑒意義的項目；
（二）在資源節(jié)約集約利用、生態(tài)環(huán)保、技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)社會發(fā)展等方面有著較大影響的項目；
（三）在推動“一帶一路”建設(shè)、長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展和長三角區(qū)域一體化發(fā)展戰(zhàn)略方面發(fā)揮重要作用的項目；
（四）跨地區(qū)、工期長、投資大、建設(shè)條件復(fù)雜的項目；
（五）采用新型投融資和建設(shè)運(yùn)營模式，以及其他具有特殊示范意義的項目；
（六）群眾反映強(qiáng)烈、社會影響較大的項目；
（七）其他需要進(jìn)行后評價的項目。
第八條 市發(fā)展改革委根據(jù)已完成竣工驗收的政府投資項目具體情況，研究確定后評價項目名單，制定后評價年度工作計劃，印送有關(guān)行業(yè)主管部門、江北新區(qū)經(jīng)發(fā)局、區(qū)發(fā)展改革部門和項目單位。
第九條 對分期建設(shè)、且每期項目之間存在功能聯(lián)系、建設(shè)內(nèi)容擴(kuò)展的，在后期項目審批前，可以對前期項目進(jìn)行項目后評價，為后期項目的決策論證提供參考。
第十條 列入后評價年度工作計劃的項目單位，應(yīng)當(dāng)在收到開展后評價通知后，按照時間要求，向市發(fā)展改革委和市級行業(yè)主管部門報送項目自評報告（項目自評報告編制指引見附件1）。
第十一條 項目后評價主要內(nèi)容包括：項目概況、項目效果評價、項目目標(biāo)評價、項目建設(shè)的經(jīng)驗或者教訓(xùn)、存在的問題和相關(guān)建議等。
第十二條 項目后評價應(yīng)當(dāng)注重定性和定量相結(jié)合，可采取邏輯框架法、調(diào)查法、對比法、專家打分法、綜合指標(biāo)體系評價法、項目成功度評價法，以及國際通行的其他方法。
具體項目的后評價方法應(yīng)根據(jù)項目特點(diǎn)和后評價的要求，選擇一種或多種方法對項目進(jìn)行綜合評價。
第三章 后評價工作規(guī)范
第十三條 市發(fā)展改革委按照規(guī)定委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開展項目后評價，必要時可組織有關(guān)專家進(jìn)行審議。
參加過項目前期工作和與項目建設(shè)實施等工作有關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不得承擔(dān)該項目的后評價任務(wù)。
第十四條 項目單位應(yīng)當(dāng)提供開展后評價工作所需的項目審批、實施、驗收等資料，以及項目建設(shè)運(yùn)營總結(jié)報告等材料，不得瞞報、漏報、錯報，并配合后評價承擔(dān)機(jī)構(gòu)開展后評價工作（項目后評價需要提供的資料目錄見附件2）。
第十五條 承擔(dān)后評價任務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，在接受委托后，應(yīng)當(dāng)組建滿足專業(yè)評價要求的工作組，按照投資管理相關(guān)規(guī)定和市發(fā)展改革委委托要求，根據(jù)評價方法、工作流程、質(zhì)量保證要求和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，獨(dú)立開展項目后評價工作，并在規(guī)定時限內(nèi)完成后評價任務(wù)，提出項目后評價報告（項目后評價報告編制指引見附件3）。
第十六條 中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展項目后評價的過程中，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式聽取社會公眾和行業(yè)專家的意見，并在后評價報告中予以客觀反映。
第四章 后評價成果應(yīng)用
第十七條 市發(fā)展改革委在項目后評價報告的基礎(chǔ)上，研究形成后評價成果，作為規(guī)劃制定、項目審批、資金平衡方案調(diào)整、檢查督查、體制機(jī)制創(chuàng)新等重要參考依據(jù)。
第十八條 對項目后評價中發(fā)現(xiàn)的問題，有關(guān)部門、地方和項目單位應(yīng)認(rèn)真分析原因，提出改進(jìn)意見，落實整改措施，并將落實整改情況及時報送市發(fā)展改革委。
第十九條 市發(fā)展改革委應(yīng)及時將后評價成果反饋項目參與各方，提供給相關(guān)行業(yè)主管部門和機(jī)構(gòu)參考，保持信息渠道暢通。
第二十條 市發(fā)展改革委定期以適當(dāng)方式匯編后評價成果，推廣通過項目后評價總結(jié)出來的成功經(jīng)驗和做法，不斷提高政府投資決策水平和投資效益。
第五章 后評價工作管理和監(jiān)督
第二十一條 對列入后評價工作計劃的項目，項目單位應(yīng)根據(jù)項目后評價需要，認(rèn)真編寫項目自評報告，積極配合承擔(dān)后評價的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開展工作，及時提供真實、準(zhǔn)確的項目審批文件、技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料和數(shù)據(jù)。如有弄虛作假等行為，根據(jù)情節(jié)和后果，依法追究相關(guān)單位和個人法律責(zé)任。相關(guān)承諾違約情況將記入其信用檔案，并納入市公共信用信息平臺。
第二十二條 承擔(dān)后評價的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對后評價結(jié)論負(fù)責(zé)，同時承擔(dān)對國家機(jī)密、商業(yè)秘密的保密責(zé)任。如有弄虛作假行為或評價結(jié)論嚴(yán)重失實等情形的，根據(jù)情節(jié)和后果，依法追究相關(guān)單位和人員的法律責(zé)任。
第二十三條 項目后評價工作經(jīng)費(fèi)由市發(fā)展改革委支付，所需經(jīng)費(fèi)列入部門預(yù)算。承擔(dān)后評價任務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員不得收取項目單位任何費(fèi)用。
第六章 附則
第二十四條 江北新區(qū)管委會、各區(qū)政府投資主管部門可參照本辦法，制定本級政府投資項目后評價管理辦法。
第二十五條 本辦法由南京市發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 本辦法自2022年4月1日起試行。
附件1：項目自評報告編制指引
項目自評報告由項目單位完成，也可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編寫。自評報告必須客觀、真實、準(zhǔn)確地反映項目實際情況。報告編制可參考以下提綱，具體內(nèi)容可根據(jù)項目實際情況確定：
一、項目概況：項目目標(biāo)、建設(shè)內(nèi)容、投資估算、前期審批情況、資金來源及到位情況、實施進(jìn)度、批準(zhǔn)概算及執(zhí)行情況、項目質(zhì)量管理和安全生產(chǎn)相關(guān)要求落實情況等。
二、項目實施過程總結(jié)：前期準(zhǔn)備、建設(shè)實施、竣工驗收、項目運(yùn)行等。
三、項目效果評價：技術(shù)水平、財務(wù)及經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、資源利用效率、環(huán)境影響、可持續(xù)能力等。
四、項目目標(biāo)評價：目標(biāo)實現(xiàn)程度、差距及原因等。
五、項目總結(jié)：自評價結(jié)論、主要經(jīng)驗或者教訓(xùn)、相關(guān)建議。
附件2：項目后評價需要提供的資料目錄
為便于開展項目后評價工作，項目單位應(yīng)積極配合，如實提交項目后評價所需的相關(guān)資料。主要資料目錄如下：
一、項目前期文件。主要包括項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計及其概算、特殊情況下的開工報告、選址意見書、建設(shè)項目用地預(yù)審意見、建設(shè)項目環(huán)境影響評價報告、節(jié)能審查報告、洪水影響評價報告、生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持方案、安全生產(chǎn)相關(guān)文件、金融機(jī)構(gòu)出具的融資承諾文件等相關(guān)的資料，以及相關(guān)批復(fù)文件。
二、項目實施文件。主要包括項目招投標(biāo)文件、主要合同文本、年度投資計劃、概算調(diào)整報告、施工圖設(shè)計會審及變更資料、監(jiān)理報告、竣工驗收報告等相關(guān)資料，以及相關(guān)的批復(fù)文件。
三、其他資料。主要包括項目結(jié)算和竣工財務(wù)決算報告及資料，項目運(yùn)行和生產(chǎn)經(jīng)營情況，財務(wù)報表以及其他相關(guān)資料，與項目有關(guān)的審計報告和統(tǒng)計資料等。
附件3：項目后評價報告編制指引
項目后評價報告由承擔(dān)后評價工作的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)完成，應(yīng)當(dāng)運(yùn)用邏輯框架法、成功度評價法、指標(biāo)體系評分法等國內(nèi)、國際通行方法開展后評價。報告編制可參考以下提綱：
一、編制依據(jù)。包括法律依據(jù)、委托合同、項目自評報告、項目有關(guān)檔案資料等。
二、項目概況。包括項目基本情況、總投資、建設(shè)規(guī)模和內(nèi)容、實施進(jìn)度、資金來源及到位情況、運(yùn)行及效益情況等。
三、項目效果評價。包括技術(shù)水平或創(chuàng)新分析、財務(wù)及經(jīng)濟(jì)效益、行業(yè)或區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響、社會效益、資源開發(fā)及綜合利用分析、環(huán)境和生態(tài)影響等。
四、項目目標(biāo)評價。包括與發(fā)展規(guī)劃銜接情況、項目目標(biāo)實現(xiàn)情況、實際運(yùn)行效果、可持續(xù)能力等。
五、項目后評價結(jié)論。包括項目成功度評價、總體評價結(jié)論、主要經(jīng)驗或者教訓(xùn)、存在的問題及建議等。
后評價報告編制除參考本指引外，還可參考中央政府投資項目后評價報告編制有關(guān)規(guī)定，以及相關(guān)行業(yè)后評價報告編制等規(guī)定。
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